任 麗
(華中科技大學電子與電氣工程學院, 武漢 430074)
摘 要: 電力市場模式是各國電力市場化改革都無法回避的重要問題。分類角度不同，電力市場的模 式也多種多樣。從三個不同的方面對電力市場的模式進行了評述，指出了它們的特征、適用情形和存在的問題，比較了它們之間的相互關系，并提出：就目前我國電力工業(yè)體系的具體情況而言，全國電網采用統(tǒng)一模式或單一模式并不適合我國國情。
關鍵詞: 電力市場; 目標模式; 管理模式; 運營模式; 問題
Survey of Electricity Market Mode
REN Li
(Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, Chi na)
Abstract: Electricity market mode is an important issue that every country experiencing power industry reform has to face.There are many types of electricity market modes according to differently classified methods.This paper summarizes some kinds of them from three different aspects, discusses the ircharacteristics, applicable situations and disadvantages,and compares their re lationships.On the basis of it,this paper comes to a conclusion that neither uniform nor only one kind of electricity market modes is feasible in China,according to the present situation of China's electric power industry.
Key words: electricity market; goal mode; operation mode; management mode; disadvantages
1 引言
電力市場模式是電力工業(yè)改革所建立的一種電力市場的體制形式。具體地說，是指電力工業(yè)發(fā)、輸、配、供電各環(huán)節(jié)以及市場交易機構和監(jiān)管機構之間形成的關系形式。
自20世紀80年代電力市場概念被提出之后［1］，世界上很多國家都根據(jù)其電力系統(tǒng)自身的特點，對電力工業(yè)進行改革，建立各自不同類型的電力市場模式，電力工業(yè)正處于從集中管理、壟斷經營模式向電力市場開放模式過渡［2］。
在電力市場模式研究中，電力市場開放的程度常被用來衡量一個電力市場模式的好壞，這是一種誤解。衡量一個電力市場模式的好壞，應把它放到相應的背景和環(huán)境中去考察和衡量。
一般來說，一個電力市場模式是否適合該國國情可從三個方面來衡量：①是否滿足一般商品市場的要求。比如，是否確保電力市場的有效監(jiān)管，是否有利于促進市場公平競爭，是否維護消費者的利益。②是否充分考慮到電力商品的特殊性與電力市場的復雜性。比如，是否有利于電力系統(tǒng)安全、可靠地運行。③是否有利于電力工業(yè)和國民經濟持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。比如，是否按電力市場改革的既定目標實現(xiàn)電力市場化改革，資源是否合理利用，是否鼓勵綠色 電力的發(fā)展，是否有足夠的適應能力且留有足夠的發(fā)展余地。
在電力市場改革的某一階段，三個方面并不是同等重要的，通常有所側重，但不能不予考慮，否則，電力市場改革的初衷就要受到損害和挑戰(zhàn)。
本文在對各種電力市場模式的特點進行總結之后，分別對其適用的具體情況和存在的問題做了簡要評述，并簡單介紹了基于統(tǒng)一電網的電力市場模式和混合模式。
2 基于電力工業(yè)改革目標的電力市場模式
電力市場的實質是通過建立一個充滿競爭和選擇的電力系統(tǒng)運營環(huán)境來提高整個電力工業(yè)的經濟效益，競爭和選擇是市場機制互相依存的兩個方面。在文獻［3~9］中，依據(jù)競爭和選擇的不同程度，把電力市場模式分成4種類型，這四種類型分別對應電力工業(yè)改革的階段性 目標，如表1所示，故這種分類方式稱電力市場目標模式（簡稱目標模式）。
2.1完全壟斷型模式
有時稱所有階段的壟斷或壟斷型模式。在發(fā)、輸、配和供電四個領域均是壟斷的。
它的基本特點是整個電力工業(yè)是一個縱向高度集成的系統(tǒng)［10］，是在電力市場出現(xiàn)前電力企業(yè)普遍采用的模式。在規(guī)模經濟仍可能獲得效益的小系統(tǒng)中，趨向于保持壟斷經營。也有人認為在由標準化和集中式的核電項目構成的大系統(tǒng)中，采用壟斷模式的規(guī)模效益超過了競爭帶來的效益。
2.2發(fā)電側競爭的電力市場(買電型模式)
這是將競爭引入到電力工業(yè)的最初級模式。這種模式下，電力系統(tǒng)各發(fā)電廠與電網分開，成為獨立的法人，發(fā)電市場存在唯一的買電機構。各個發(fā)電公司相互競爭，但不允許通過輸電網將電直接賣給最終用戶。
它的主要特點是：①在發(fā)電領域引入競爭機制允許多種經濟成分、多種所有制形式的電廠存在。②電網運營管理機構成為電網運行中樞。③配電公司存在競爭和專營兩種運營模式。各電網之間通過電網運營管理機構進行電力交易。⑤引入投標機制與國家宏觀調控。
一般認為：對于發(fā)展中，處于電力工業(yè)改革初期或者電力系統(tǒng)太小，競爭受到天然限制的國家，由于有關法規(guī)還不完善，缺乏電力市場運行經驗，買電型模式對現(xiàn)有的組織機構沒有很大的影響的情況下，是一個很好的模式。
2.3 批發(fā)競爭模式
又稱批發(fā)市場競爭模式或批發(fā)競爭、輸電網開放[10~14]、多個購買者模式。
主要特點：①發(fā)電領域引入競爭機制體現(xiàn)在發(fā)電廠建設和運營兩個方面，它們所發(fā)的電可直接賣給配電公司（或者大用戶）。②輸電網絡向用戶開放并提供輸電服務。③配電公司（或大用戶）獲得選擇權，但配電網仍不開放。④買賣雙方共同承擔市場風險。⑤調控更加重要�？傊�，在該階段，市場更多地允許發(fā)電商與售電公司通過合同方式實現(xiàn)交易。
批發(fā)競爭模式被認為是一種過渡模式，對于擁有復雜電力系統(tǒng)的發(fā)達國家，在采用零售競爭 模式之前，往往會采用批發(fā)競爭模式，待時機比較成熟后，再向零售競爭模式過渡。
2.4 零售競爭模式(直銷型或完全競爭模式)
在該模式中用戶獲得了選擇權，發(fā)電環(huán)節(jié)和零售環(huán)節(jié)都展開較完全的競爭。
它的特點是：①獨立發(fā)電公司直接接受用戶選擇，同時也獲得了選擇用戶的權力。②所有用戶都獲得了選擇權，這是該模式的最大特點。③發(fā)電、零售與輸配電領域完全獨立，配電和輸電網絡均向用戶開放。④出現(xiàn)了供電零售公司。⑤電網交易中心不再是買電機構，實際上 變成了拍賣商或者經紀人，買賣雙方簽訂的所有交易都必須通過電網輸送。
零售競爭模式被普遍認為是一種很先進的模式，是擁有復雜電力系統(tǒng)的發(fā)達國家的明智選擇。但從美國加州2000年發(fā)生的電力危機來看，該模式對于具有完善市場結構、政策和法律的 國家才是適用模式。
2.5 模式比較和存在的缺陷
四種模式的比較參見文獻［4~6］。在此分析一下目標模式存在的問題。
1)目標模式實際上主要回答兩個問題：獨立的發(fā)電公司可把電賣給誰；誰獲得了選擇權。
2)目標模式是指導型的粗線條模式。對一個要采用電力市場模式的國家來說，尚有很多相關問題需要考慮。比如：各模式應采用什么樣的貿易合同?在輸電服務中如何考慮發(fā)電廠的不同位置和調度方式?如何理順電網運營管理機構與其它利益主體間的關系?對于電力市場監(jiān)管 的具體要求，采用什么樣的管制模式?要解決在批發(fā)和零售競爭模式中出現(xiàn)的利益沖突，內部交易和市場壟斷等問題，如何打破電力公司現(xiàn)有的組織和運行機制?
3)目標模式主張：為了提高輸電網的經濟效益和維護電力市場交易的公平、公正和公開性，輸電網應該統(tǒng)一規(guī)劃、建設、管理和調度，并成立全國統(tǒng)一的輸電網絡。這樣，對處于壟斷地位的輸電網絡進行管制自然是必要的［15］，以引導輸電和配電公司實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，盡可能使社會福利最大化［16］。但具體采用何種管制模式還有待研究。
4)目標模式是一種靜態(tài)模式，它的實施前提是電力供大于求或至少電力供求基本平衡。在某些特定情況下，如國際、國內經濟形勢的變化，有可能導致電力供求急劇波動，市場模式如何應對外部環(huán)境的變化，以避免可能發(fā)生的電力危機，需進一步探討。
5)文獻［5］除在買電型模式中提到可通過制定不同的買電價格來保證資源的合理利用外，在批發(fā)競爭模式和零售競爭模式中對該問題均未涉及。而隨著大量能源的消耗帶來的嚴重環(huán) 境問題和全球能源的日趨枯竭，鼓勵綠色電力的發(fā)展應在電力市場模式中有所體現(xiàn)。
綜上所述，本文認為目標模式的提出，指出了電力工業(yè)改革與發(fā)展的大方向和一種趨勢，很有參考價值。但對于具體采用某一模式的電力系統(tǒng)來講，如何處理和完善相關問題是不容忽 視的關鍵所在。
3 基于運營的電力市場模式
依據(jù)競爭者進入輸電領域的方式和引入市場競爭的領域，將電力市場模式分為三類，即競標、代輸和電力庫三種模式。因主要從電力市場運營角度對電力市場模式分類，故稱電力市場運營模式（簡稱運營模式）。文獻［17~21］對運營模式作了詳盡的論述，本文僅就各模式的特點和適用情況做一補充。
3.1競標模式
依據(jù)競標方式的不同，分為獨占權競標和新建資產競標。
競標模式的主要特點：①逐漸引入競爭機制，政府管制機構可從政策考慮，決定開放的方向和規(guī)模。②對已有的企業(yè)沖擊較小，在廠網未分開的情況下也可采用。
如果配電和供電既沒有完全分離，也沒有通過TAP（第三方進入電網）方式進行部分分離，可考慮采用獨占權競標模式。對新建發(fā)電工程競標，可以在兩種情況下使用：一是在廠網尚未分開，發(fā)電領域尚未引入競爭上網機制的情況下實行；另一種是在廠網分開，發(fā)電領域已引入競爭上網的情況下，為避免過度競爭而實行新建電廠競標。
3.2代輸模式（電力轉供或托送模式）
代輸模式有三種情形：一種是第三方代輸交易以“個別”方式進入到某一電網中，稱躉售代輸；另一種是供電商和用戶之間簽訂直接雙邊合同，稱零售代輸；第三種是公共電網。
該模式主要特點：①躉售代輸可使新舊發(fā)電企業(yè)一并進入競爭。②實施零售電力代輸模式將使終端用戶能夠直接進入輸配電網，因而封閉的供電專營區(qū)將消失。③在公共電網模式下，擁有電網的電力公司沒有任何首先使用自己電網的特權，各方使用電網權力平等。
對于采取階段性做法的發(fā)達國家，可以實行躉售代輸或零售代輸，但要有較強的技術支持系統(tǒng)。而實行公共電網模式則要求信息高度透明，通常這是很難做到的。
3.3電力庫模式(統(tǒng)一核算模式)
所謂電力庫就是一個短期電力市場，發(fā)電商、配電商和終端用戶可進入這個市場。電力庫可 以分成強制型電力庫（mandatory pool）和志愿型電力庫（voluntary pool）兩類。
強制型電力庫的優(yōu)點：調度的復雜程度低，系統(tǒng)的穩(wěn)定性比較高。缺點是：①要把發(fā)電、輸電、配電分開，變化相當劇烈。②電力庫要成為一個新的負責經濟調度的公用電力事業(yè)單位，如何建立一個有效率的管制體系，成為新的突出問題。③發(fā)電企業(yè)與用戶之間必須經過電力庫進行電力交易，影響了用戶自主選擇發(fā)電商的權利，影響了發(fā)電企業(yè)之間的競爭。自愿型電力庫的優(yōu)點是可以給電力用戶以充分的自由選擇權，發(fā)電企業(yè)的競爭比較充分，但是這種制度同樣存在強制電力庫的前兩個缺點。
電力庫模式適用于具有獨立且受管制的輸電系統(tǒng)，完善的市場結構，強大的技術支持系統(tǒng)，政策和法律完善的發(fā)達國家，或擁有政府財力支持、能夠吸引大量投資的發(fā)展中國家。
3.4模式比較和存在的缺陷
文獻［18］對運營模式進行了比較。該模式存在的問題，有：
1)相對于目標模式，運營模式主要從運營角度對電力市場模式進行了橫向分類，分析了在一定情形下（廠網分開或未分，是否有統(tǒng)一電網等）電力市場運營所采用的模式，對于目前大多數(shù)采取階段性做法的國家來說，由于該模式沒有明確的電力工業(yè)改革各階段所對應的模式，難以從中獲取直接的信息。
2)該模式提到在發(fā)電側引入競爭的情況下，為避免過度競爭可實行新建電廠競標，但對于采用競爭程度大的電力庫模式來說，僅僅實行新建電廠競標顯然是不夠的，怎樣在交易環(huán)節(jié)避 免過度競爭或對新加入電廠的惡意排擠，還有待進一步研究。
3)電力庫模式被認為是一種有效的模式。美國加州實行的正是自愿型電力庫模式，但它在20 00年發(fā)生的電力危機使人們對該模式的安全和有效性產生了疑問。文獻［22］認為加州電力危機的主要原因是發(fā)電公司利用加州市場結構、政策中存在的缺陷實施市場力的結果。在實行電力庫模式時應具備什么樣的市場結構設計和管制體系，以利于促進市場公平競爭，抑制市場力的影響，尚需進一步研究。
4)與目標模式相比，運營模式對于電力市場引入競爭所采用的方式論述得更為詳盡，但它與目標模式一樣，對于資源的合理利用很少或未涉及，對電力交易特別是電力庫模式下的電力交易和輸配電網沒有提出有效的管制手段，如何改進值得探討。
5)與目標模式一樣，該模式也是一種靜態(tài)模式，難以應對突發(fā)情況的發(fā)生。且用戶的參與程度僅限于讓用戶擁有購買電力的選擇權，在電力供應緊張時，用戶的利益很難得到保證。而在電力供大于求時，又難以保證某些電力公司最低限度的盈利。
4 基于管理的電力市場模式
依據(jù)電力工業(yè)發(fā)電、輸電和配電環(huán)節(jié)的管理歸屬和引入競爭機制的變化，將電力市場模式歸納為7種類型，因其偏于從電力企業(yè)管理角度回答這樣的問題：電力企業(yè)發(fā)、輸和配電各環(huán)節(jié)誰經營?是否存在競爭?是否需要政府管制?故稱電力企業(yè)管理模式（簡稱管理模式）。文獻［17，23］中已有詳細論述，在此只作簡略介紹。
4.1 模式分類
(1)模式1全國為單一垂直壟斷模式全國的發(fā)、輸、配電（包括銷售）業(yè)務 全部由一個電力公司經營，該公司屬單一垂直壟斷經營企業(yè)，市場競爭不足，通常需要政府管制。
(2)模式2單一發(fā)輸電公司與多家配電公司模式由單一的電力公司經營國內的發(fā)電與輸電業(yè)務，而配電業(yè)務由多家經營。政府管制程度仍然很高。
(3)模式3單一垂直壟斷企業(yè)和多家發(fā)電、配電公司模式輸電公司由單一電力公司經營，且公司有垂直壟斷的發(fā)電與配電業(yè)務，發(fā)電、配電部門允許其他發(fā)電企業(yè)加入 。允許成立特殊配電企業(yè)，在發(fā)電和配電領域引入部分競爭機制。仍必要對該電力公司進行管制。
(4)模式4多家發(fā)電公司與一家輸配電公司的模式將具有規(guī)模經濟的輸配電 部門由單一的輸配電公司經營，發(fā)電部門則由多家經營。發(fā)電部門有可能因此產生競爭，但 由于輸配電公司獨家經營，用戶沒有直接向發(fā)電公司購買電力的權利，仍然需要政府的管制 。
(5)模式5一家輸電公司與多家發(fā)電、配電公司模式與前者類似，只是將配電公司進一步劃分為多家經營。這種模式已經成為世界各國電力工業(yè)改革追求的理想目標。
(6)模式6多家壟斷的發(fā)輸電公司、配電公司的模式一個國家或地區(qū)內的發(fā)輸電業(yè)務由多家壟斷電力公司分區(qū)經營，配電業(yè)務則由多家配電公司經營，輸電網絡互相聯(lián) 結。
(7)模式7多家垂直壟斷的電力公司模式一個國家的電力供應，由多家發(fā)電、輸電、配電垂直壟斷的電力公司分地區(qū)經營，電力公司間電網互相聯(lián)結。
4.2 存在的問題
管理模式從電力企業(yè)發(fā)、輸和配電環(huán)節(jié)由誰經營，是否存在競爭，這一側面概述了七種不同類型的電力企業(yè)管理模式。嚴格講，它不能算是一個有效的電力市場模式分類。但由于它將電力企業(yè)發(fā)、輸和配電環(huán)節(jié)的管理歸屬進行了細分，因此可作為目標模式的細化和補充。
5 三種類型模式之間的關系
文獻［18，19，22］已分析了管理模式與運營模式之間的關系，在此只對目標模式與管理模式之間的關系作一補充。
從這兩種模式的分類依據(jù)和模式類型看，目標模式包含了管理模式，但管理模式是目標模式在發(fā)、輸、配電三個環(huán)節(jié)的具體和細化。管理模式一、二、七是目標模式一的3種不同情況，管理模式三是介于目標模式一、二之間的一種類型，管理模式四歸屬于目標模式二，管理 模式五適用于目標模式三和四，管理模式六則介于目標模式一、三之間。它們的相互關系示意如圖1。
6 其它類型的電力市場模式
6.1 基于統(tǒng)一電網的電力市場模式
依據(jù)國家是否擁有統(tǒng)一電網，將電力市場模式分為兩類：集中模式與分散模式。這種分類方式比較簡單，文獻［24~29］已詳述，在這里只略作介紹。
(1)集中模式。具有統(tǒng)一電網的國家，其改革模式一般采取發(fā)電與電網分開，并逐步開放配電市場，而調度和市場運營機構仍與電網緊密結合，如英國電力市場是典型［30，31］ 。
(2)分散模式。沒有統(tǒng)一電網的國家，其改革模式一般實行成立獨立的系統(tǒng)運行及電力交易機構，各電力公司仍可擁有電廠和電網，配電市場逐步開放。
6.2 混合模式
這種模式無明顯特征，屬于前幾種模式的混合，分為四種［32］：
(1)整體垂直壟斷模式發(fā)、輸、配、售電環(huán)節(jié)主要由一個公司垂直一體化壟斷。
(2)單一買家模式電廠和電網分離，發(fā)電環(huán)節(jié)競爭，電力通過電網公司售給用戶。
(3)分散垂直壟斷模式分區(qū)域發(fā)、輸、配、售電由一個電力公司垂直一體化壟斷。
(4)按環(huán)節(jié)分離模式按發(fā)、輸、配、售電環(huán)節(jié)分割，在發(fā)、售電環(huán)節(jié)引入競爭，輸、配電 在政府監(jiān)管下壟斷經營。
7 結束語
從上述對電力市場模式的歸類與分析可以得到如下啟示：
(1)電力工業(yè)引入競爭機制不能完全依賴廠網分開，為了提高電力企業(yè)的效率和效益，在不 同的階段應當適時地引入不同的競爭模式。對于任何一個國家的具體國情來說，沒有最好的 電力市場模式，只有最適合的電力市場模式。
(2)世界各國所采用的電力市場模式多種多樣，即使在同一個國家不同的地區(qū)所采用的電力市場模式也不盡相同[24，33~40]。甚至有的國家是兩種模式或幾種模式的綜合，并隨著時間的推移而發(fā)生變化。如表2所示。因此，一國的電力市場模式應隨著本國電力工業(yè)的發(fā)展而發(fā)展。
(3)由于分類角度和標準不同，不同類型的電力市場模式是有差別的，但它們并不是相互排斥的，而是既相互關聯(lián)，又相互獨立。研究這些模式的特點，以及相互之間的關系，有助于更好地探討和選擇我國的電力市場模式。
(4)各種分類方式的電力市場模式對電力供應緊張的情況很少或根本未予考慮，對于一些電力趨于緊張的發(fā)展中國家來說，選擇電力市場的模式時更需慎重。
(5)我國地域廣闊，電網復雜，加之電力供應和電網結構長期以來以省為單位發(fā)展，電網結構強弱不均，雖然全國聯(lián)網已迫在眉睫［41］，但很可能在一個相當長的時期內，七大區(qū)域電網適宜采用的電力市場模式是不同的。各區(qū)域電網電力市場模式的選擇應因地制宜。至于各大區(qū)域電網應采用什么樣的電力市場模式，是單一模式還是幾種模式的綜合，則是需深入探討和研究的問題，它關系到我國電力市場改革的成敗。
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